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中證協發(fā)布《證券公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)質量評價辦法》強化債券承銷分類監(jiān)管
2023-07-14  作者:劉羽佳  來源:新華社 下載收藏 語音播報
記者14日從中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協會獲悉,在中國證監(jiān)會指導下,中國證券業(yè)協會修訂發(fā)布《證券公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)質量評價辦法》,進一步優(yōu)化證券公司債券業(yè)務評價指標體系,加強債券承銷分類監(jiān)管。

據介紹,2020年,中國證券業(yè)協會修訂發(fā)布《證券公司公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)能力評價辦法(試行)》,從制度與人員保障、業(yè)務能力、合規(guī)展業(yè)、風控實效、服務國家戰(zhàn)略等五方面對證券公司開展評價,在推動證券公司規(guī)范債券執(zhí)業(yè)方面發(fā)揮了積極作用。

此次修訂,進一步聚焦注冊制下提升債券業(yè)務執(zhí)業(yè)質量內涵和要求,對評價指標體系進行了全面優(yōu)化,實現了對證券公司債券執(zhí)業(yè)行為的全方位、全鏈條的監(jiān)管評價。評價辦法堅持問題導向,突出監(jiān)管與市場引導并重,旨在推動證券公司強化債券業(yè)務全流程規(guī)范管理,進一步夯實注冊制下證券公司的“看門人”責任。 …… ??


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